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中國經(jīng)濟騰飛背后的制度分析

發(fā)布日期：2022-08-10 12:27    來(lái)源：

題記：本文采編自2022年第一期China Economic Journal（簡(jiǎn)稱(chēng)CEJ）的論文“Is China market socialist? Comparing Western theory to Eastern practice”。原論文作者為西伊利諾伊大學(xué)教授James A. Yunker。CEJ是北京大學(xué)國家發(fā)展研究院/中國經(jīng)濟研究中心主辦的英文學(xué)術(shù)刊物，由英國Taylor & Francis出版集團下屬Routledge Journals出版并面向全球發(fā)行。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國經(jīng)濟持續高速增長(cháng)，取得了非凡的成就。縱觀(guān)全球，2019年，中國人均GDP達到8,254.30美元（以2010年不變價(jià)計算），為1960年的43倍。與之相比，印度相比1960年增長(cháng)6.39倍，日本同期增長(cháng)為5.71倍，美國為3.18倍——中國的經(jīng)濟增長(cháng)無(wú)疑是一個(gè)奇跡。

當代中國經(jīng)濟增長(cháng)的奇跡，是應被理解為中國擁抱“資本主義（Capitalism）”的結果，還是應當被認定為“市場(chǎng)社會(huì )主義（Market Socialism）”的典范？

我認為，當代中國取得的成就，應當歸屬于“市場(chǎng)社會(huì )主義”的范疇中，尤其接近“實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義（Pragmatic Market Socialism）”之范疇。

做出這一判斷，首先需要厘清“社會(huì )主義”、“資本主義”等術(shù)語(yǔ)的含義，然后厘清“市場(chǎng)社會(huì )主義”這一理論的多種分支。本文將在此基礎上，對中國的取得的成就為何屬于“市場(chǎng)社會(huì )主義”做出具體闡釋。

基本術(shù)語(yǔ)

“社會(huì )主義”、“資本主義”等看似簡(jiǎn)單的概念，在不同時(shí)期實(shí)則有著(zhù)不同含義，并能引發(fā)人們聯(lián)想不同的現實(shí)圖景。

“社會(huì )主義”在馬克思之前，可以指各種改善社會(huì )的理念，如從查爾斯·傅立葉（Charles Fourier）的“莊園公社主義”和羅伯特·歐文（Robert Owen）的“開(kāi)明資本主義”。然而，這些改革者應被歸為“烏托邦社會(huì )主義者”，因為他們對資本主義的現實(shí)知之甚少。

馬克思基于19世紀的現實(shí)，對資本主義提出了深刻批判，并社會(huì )主義這一概念進(jìn)行了系統性闡釋。在對資本主義提出的批判中，馬克思將生產(chǎn)資料的私有認定為根本問(wèn)題，并提出通過(guò)革命，建立公有制經(jīng)濟的解決方案。這一判斷至關(guān)重要，直至今日，大多數詞典仍然將公有制原則作為社會(huì )主義的首要內涵。

然而，在馬克思之后，對“社會(huì )主義”的理解形成了兩個(gè)分支。其中一個(gè)分支繼續堅持馬克思提出的革命與公有制，并最終演變?yōu)?917年蘇聯(lián)采用的共產(chǎn)主義意識形態(tài)。而另一個(gè)分支在伯恩斯坦（Eduard Bernstein）等“修正主義者”的領(lǐng)導下，認為通過(guò)稅收、福利和監管方面的改革，即可從根本上改變資本主義社會(huì )，從而實(shí)現社會(huì )主義的所有目標。并且上述改革都可以通過(guò)和平、民主的進(jìn)程來(lái)實(shí)現，而無(wú)需通過(guò)革命。因此，對社會(huì )主義還存在“社會(huì )民主”的理解，并在歐洲部分地區得以實(shí)踐，如今詞典經(jīng)常將其認定為“社會(huì )主義”的次要內涵。

“資本主義”通常被理解為一種除勞動(dòng)外的，生產(chǎn)資料歸個(gè)人所有的經(jīng)濟體系。然而，這一概念能夠引發(fā)人們對現實(shí)的不同聯(lián)想。對一些人來(lái)說(shuō)，“資本主義”喚起了人們對早期工業(yè)革命的想象，工業(yè)革命后，一小撮富有的資本家凌駕于大多數勞動(dòng)者之上，而這些勞動(dòng)者的生活通常骯臟、貧乏且難以為繼。對另一些人來(lái)說(shuō)，“資本主義”喚起的是人們對當代美國和瑞士等富裕國家的憧憬。在這些國家，大多數勞動(dòng)者居住在寬敞舒適的家中，配備著(zhù)各式現代設施，普遍享受著(zhù)過(guò)去勞動(dòng)者無(wú)法想象的繁榮水平。

然而，即使是在當代最發(fā)達的國家和地區，資本主義也有其缺陷。資本主義制度導致了連片貧困地區和一系列社會(huì )問(wèn)題（包括犯罪、種族主義、污染、疏離感等）的出現。資本主義制度還催生了極度富有的“資產(chǎn)階級”。他們中的許多人是繼承權的受益人，并以股息、利息和資本收益的形式獲得了絕大多數資本財產(chǎn)收入。即使是最堅定的現狀捍衛者也不得不承認，資本財富所有權和財產(chǎn)收入分配的極端不平等構成了當代資本主義的一個(gè)不利因素。盡管捍衛者會(huì )聲稱(chēng)這是“必要的邪惡”，但是少數市場(chǎng)社會(huì )主義倡導者認為，這種邪惡實(shí)際上并不必要。

市場(chǎng)社會(huì )主義理論的四種類(lèi)型

在梳理資本主義和社會(huì )主義概念的基礎上，我將對“市場(chǎng)社會(huì )主義”理論的類(lèi)型進(jìn)行分析與探討。

“市場(chǎng)社會(huì )主義”顧名思義，是結合了市場(chǎng)特征的社會(huì )主義。然而，這一概念在理論界亦有不同側重，可分為四種不同類(lèi)型：

1.  蘭格式市場(chǎng)社會(huì )主義；

2.  合作型市場(chǎng)社會(huì )主義；

3.  服務(wù)型市場(chǎng)社會(huì )主義；

4.  利潤導向型市場(chǎng)社會(huì )主義（實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義即為其中一種形式）。
 

“蘭格式市場(chǎng)社會(huì )主義”由蘭格（Oskar Lange）于20世紀30年代提出。蘭格的理論強調，當公有制企業(yè)按照完全競爭市場(chǎng)下的邊際成本定價(jià)時(shí)，將取得與資本主義制度下完全競爭的市場(chǎng)經(jīng)濟相同的效果。另外，由于資本主義制度下常常存在壟斷以及寡頭競爭等現象，完全競爭的市場(chǎng)條件常常不具備。因此社會(huì )主義制度將克服這一市場(chǎng)失靈，從而帶來(lái)比資本主義制度更好的經(jīng)濟發(fā)展。然而，由于現實(shí)中邊際成本常常難以把握和精準測算，因此，蘭格式市場(chǎng)社會(huì )主義常被認為缺乏可操作性，難以與現實(shí)對應。

“合作型市場(chǎng)社會(huì )主義”理論擁有悠久的歷史，主張全體勞動(dòng)者共同擁有企業(yè)的所有權。這一理論的根源可追溯至馬克思對“剝削”的認識。既然資本家剝削工人，榨取工人的剩余價(jià)值，那么如果企業(yè)由工人共同所有，剝削將不復存在。因此，這一理論認為，應當讓所有工人共同擁有企業(yè)的所有權，從而消滅剝削。在某種意義上，消滅剝削將提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，這有利于經(jīng)濟的發(fā)展。然而，現實(shí)中，工人共同擁有企業(yè)始終為極少數。即使由全部工人共同所有，企業(yè)仍然需要管理者進(jìn)行統籌協(xié)調，而無(wú)法依靠投票方式?jīng)Q定所有生產(chǎn)環(huán)節。因此，“合作式市場(chǎng)社會(huì )主義” 亦被認為缺乏可操作性，難以與現實(shí)對應。

“服務(wù)型市場(chǎng)社會(huì )主義”理論則認為，市場(chǎng)社會(huì )主義制度下公有制企業(yè)與市場(chǎng)資本主義制度下私有制企業(yè)的最大區別為企業(yè)的動(dòng)機。社會(huì )主義制度下的公有制企業(yè)追求的并非利潤最大化，而是生產(chǎn)最大化。即在某一可接受的利潤水平上，公有制企業(yè)努力擴大生產(chǎn)，盡可能多地為社會(huì )提供產(chǎn)品和服務(wù)。這一主張接近許多公有制企業(yè)的現實(shí)，但是未對經(jīng)濟運行的全貌進(jìn)行總結。

“利潤導向型市場(chǎng)社會(huì )主義”理論則認為，在市場(chǎng)社會(huì )主義制度下，公有制企業(yè)和私有企業(yè)同樣在動(dòng)機上追求利潤最大化。只是與資本主義制度下相比，企業(yè)在公平和效率之間更加注重公平。同時(shí)，在市場(chǎng)社會(huì )主義下，非公有制企業(yè)可以與公有制企業(yè)同時(shí)存在。按照公有制企業(yè)追求利潤最大化的根源的不同理解，則又可分為“實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義”，“區域所有型市場(chǎng)社會(huì )主義”和“銀行中心型市場(chǎng)社會(huì )主義”。其中，“實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義”的理論建構最為全面，也是我們重點(diǎn)分析的對象。在實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義制度下，企業(yè)追求利潤最大化后所獲得的利潤沒(méi)有全部用于再生產(chǎn)，而是將其中一部分作為社會(huì )紅利向大眾分配。基于一般均衡的模擬與分析顯示，與市場(chǎng)資本主義相比，實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義能夠在一定程度上緩解收入分配不平等導致的低效率。因此實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義能夠比市場(chǎng)資本主義帶來(lái)更高的經(jīng)濟增長(cháng)。

中國經(jīng)濟騰飛：實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義的典范

經(jīng)過(guò)上述梳理，中國經(jīng)濟無(wú)疑是實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義的典型。

首先，中國符合社會(huì )主義的兩個(gè)標準。中國仍然保留了公有制經(jīng)濟；中國亦符合社會(huì )民主的特征。其次，許多特征表明，中國政府在努力發(fā)揮市場(chǎng)的作用。最后還有證據表明，中國的國有企業(yè)同樣在努力追求利潤最大化，但國有企業(yè)獲得的利潤并非造就極度的財富不平等。這符合實(shí)用的市場(chǎng)社會(huì )主義之特征。

在當代中國，國有企業(yè)如同私營(yíng)企業(yè)一樣，被允許破產(chǎn)。科爾奈等學(xué)者認為，社會(huì )主義的重要弊端之一即為“預算軟約束”問(wèn)題。20世紀80年代的中國同樣如此，國有企業(yè)的工人均為“鐵飯碗”，政府不論其經(jīng)營(yíng)狀況，不斷向國有企業(yè)傾斜資源。然而，隨著(zhù)國有企業(yè)虧損的加大，20世紀90年代末，中國政府開(kāi)始大刀闊斧地改革國有企業(yè)，通過(guò)允許國有企業(yè)破產(chǎn)等多種手段，力圖解決國有企業(yè)的虧損問(wèn)題。這項改革頗有力度，工業(yè)國有企業(yè)總數從20世紀90年代中期的12萬(wàn)家下降到2003年的3.4萬(wàn)家。

在當代中國，有專(zhuān)門(mén)機構監督國有企業(yè)努力實(shí)現利潤最大化。2003年，中國成立國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )。國資委主要負責對國有企業(yè)的監督與評估：監督國有企業(yè)高管薪酬，制定公司績(jì)效的衡量標準，并根據標準對國有企業(yè)的高管進(jìn)行評估。類(lèi)似于股東對上市公司的監督，國資委亦通過(guò)制定利潤最大化的目標并建立評價(jià)體系，評估國有企業(yè)表現，引導其追求利潤最大化。

國有企業(yè)獲得的利潤并未導致無(wú)數超級富豪的誕生。大型國有企業(yè)的利潤需要上交國家。按照規定，國家收到的國有企業(yè)的財產(chǎn)收益的大部分應作為社會(huì )分紅支付給公眾。中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導是保證這些利潤并未被個(gè)人占有，而是不斷向家戶(hù)轉移的關(guān)鍵。

顯然，中國的經(jīng)濟騰飛具有深遠意義。在許多人看來(lái)，中國已經(jīng)證明，社會(huì )主義在經(jīng)濟意義上確實(shí)可以運行良好。中國的經(jīng)驗在一定程度上，表明了其成功不是因為模仿了資本主義的特點(diǎn)，而是因為它充分實(shí)施了市場(chǎng)社會(huì )主義的特點(diǎn)。中國的崛起不僅增進(jìn)了人民福祉，同樣對社會(huì )主義理論的發(fā)展提供了重要支持。

論文信息：James A. Yunker (2022) Is China market socialist? Comparing Western theory to Eastern practice, China Economic Journal, 15:1, 93-119, DOI: 10.1080/17538963.2021.2006457

論文作者簡(jiǎn)介：

James A. Yunker：美國西伊利諾伊大學(xué)教授，研究領(lǐng)域為市場(chǎng)社會(huì )主義、世界政府和資本財富。在相關(guān)領(lǐng)域出版了十余部專(zhuān)著(zhù)，包括《The Idea of World Government: From Ancient Times to the Twenty-first Century》，《Global Marshall Plan: Theory and Evidence》，《Capitalism Versus Pragmatic Market Socialism: A General Equilibrium Evaluation》，《Socialism in the Free Market》等。并發(fā)表過(guò)數十篇期刊文章。