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傅軍：從理論、戰略到政策

發(fā)布日期：2019-03-04 11:52    來(lái)源：

 

世界看似越亂，越要關(guān)注理論。對中國而言，如果只專(zhuān)注單一領(lǐng)域政策層面的議題如貿易摩擦或貿易戰，而不系統地研判美國國際關(guān)系理論范式轉移及其相關(guān)戰略的再定位再布局，僅政策層面的考量和談判會(huì )顯得零散和被動(dòng)。


無(wú)論承認與否，理論指導實(shí)踐。國際關(guān)系體系，包括中美關(guān)系，正處于十字路口。或許自由主義學(xué)派不愿意看到，但是越來(lái)越多的跡象表明，眼下美國朝野兩黨學(xué)界正在經(jīng)歷國際關(guān)系理論范式轉移或叫重新設置，即從自由主義學(xué)派轉向了現實(shí)主義學(xué)派，回歸的方向是二戰以后霸主穩定理論的升級版，即進(jìn)攻性現實(shí)主義，該理論的典型代表人物是約翰·米爾海姆。

與政治學(xué)對比，美國經(jīng)濟學(xué)沒(méi)有現實(shí)主義與自由主義之分，經(jīng)濟學(xué)人似乎皆信奉自由主義，都是所謂“雙贏(yíng)”或“非零和”游戲的吹鼓手；然而政治學(xué)（特別是國際關(guān)系）卻有現實(shí)主義與自由主義之分。原因是，政治學(xué)在公設層面始終把安全困境作為理論建設的出發(fā)點(diǎn)，需要系統的解釋?zhuān)@方面早期論述可追溯到修昔底德，系統的基于公設的理論論述可追溯到托馬斯·霍布斯。與之相對照，經(jīng)濟學(xué)卻常常把安全看作是不必討論的給定。例如，與國際貿易相關(guān)的比較優(yōu)勢理論即把安全看成是給定，不再深入討論。和平時(shí)期，經(jīng)濟學(xué)這種理論公設層面深層之處的漏洞一般不被人察覺(jué)；換言之，這或許也是絕大多數人思維中的盲區。

一般人認為美國大眾偏愛(ài)實(shí)用。但是透過(guò)表象的迷霧，美國治國精英卻分外崇尚思想和理論體系, 這可以從美國一流大學(xué)的研究生教育(尤其是哲學(xué)博士項目)中窺見(jiàn)，他們很注重所謂“理論導向的實(shí)證研究”，即科學(xué)哲學(xué)家庫恩所說(shuō)的科學(xué)范式。美國歷史學(xué)家白修德在其紀念美國建國210周年的文章中曾總結：“美國是一個(gè)由思想產(chǎn)生的國家；不是這個(gè)地方，而是思想，締造了美國。” 

的確，即便不系統地追溯更長(cháng)的歷史，只看過(guò)去幾十年，其實(shí)在美國思想理論界，自由主義與現實(shí)主義之間的辯駁和叫板一直沒(méi)有停止過(guò)，戲劇性的例子是福山的“歷史終結論”和亨廷頓的“文明沖突論”，這些在公眾媒體也有反響。但總體而言，在過(guò)去30多年間，自由主義學(xué)派，特別是新自由主義國際關(guān)系理論，明顯地占據了上風(fēng)，尤其是在蘇聯(lián)倒閉后的泛美太平時(shí)期。該學(xué)派大量地引入了經(jīng)濟學(xué)的思維和方法論，特別是博弈論和經(jīng)濟人理性這個(gè)微觀(guān)基礎。該理論學(xué)派的典型代表人物是羅伯特·基歐漢尼和約瑟夫·奈。順便一提，無(wú)論是政治學(xué)還是經(jīng)濟學(xué)，強調理性微觀(guān)基礎的新自由主義，是美國對華“接觸政策”的理論基礎。該理論學(xué)派的邏輯衍生是國際關(guān)系實(shí)踐者現在常說(shuō)的“相互依存”或“復雜的相互依存”。

嚴格地說(shuō)，純理論是邏輯嚴密的演繹而不是歸納系統，如歐幾里得幾何；但是就科學(xué)理論而言，其邏輯嚴密的從假設推出的假說(shuō)，還需要有經(jīng)驗證據的支撐。事到如今，世界格局變數劇增。隨著(zhù)中國加入WTO后的迅速崛起，包括近來(lái)南海問(wèn)題的凸顯，再加上“一帶一路”“中國模式”，美國政策部門(mén)越來(lái)越多的人認為，進(jìn)攻性現實(shí)主義理論無(wú)論是在邏輯嚴謹性還是證據充分性上都超越了源于歐洲的防御性現實(shí)主義的勢力平衡理論和舊版霸主穩定理論。2010年中國經(jīng)濟總量超過(guò)日本，成為世界上第二大經(jīng)濟體。相應地，美國先后提出了“重返亞太”“亞太再平衡”的戰略，并試圖通過(guò)建立跨太平洋戰略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)議來(lái)應對中國。

近年來(lái)，進(jìn)攻性現實(shí)主義這款新版霸主穩定理論的勃興，同時(shí)也反映了新自由主義，因為收斂證據不足或證據正好相反而被迅速邊緣化或拋棄。同樣的結果似乎也適用建構主義理論，因為思想趨同證據不足。美國商界原本是美國對華接觸政策的辯護者，也開(kāi)始沉默了。根據美國國家安全戰略報告，對手試圖“替代”二戰后美國主導的全球自由主義的政治經(jīng)濟體系。因此，美國的戰略方向必須“回歸‘有原則的’現實(shí)主義”。這個(gè)表面上含糊不清的表述大致可解釋為：a. “有原則的”即是在經(jīng)濟上捍衛經(jīng)濟自由主義（市場(chǎng)+法治）；b. “現實(shí)主義”在政治或安全上即是地緣政治的現實(shí)主義。

可見(jiàn)，在美國思想界，這個(gè)理論范式的轉移，借用黑格爾的哲學(xué)語(yǔ)言表述，經(jīng)歷了一個(gè)“論、反論、綜合、螺旋上升”的過(guò)程。

戰略再定位再布局

如果上述關(guān)于理論范式轉移的判斷是正確的，那么進(jìn)攻性現實(shí)主義理論將超越美國民主共和兩黨的紛爭，指導美國戰略再定位和再布局。美國已明確指出“國與國間的戰略競爭，而不是反恐，將是現階段美國國家安全方面的首要關(guān)系”，并明確自己的戰略競爭對手。這個(gè)大戰略方向估計不是短期政策可以撼動(dòng)的。對中國而言，為了避免只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林，必須高度關(guān)注，同時(shí)做出思想和戰略高度的抉擇和長(cháng)期準備。 

在進(jìn)攻性現實(shí)主義理論范式的信奉者看來(lái)，“雙贏(yíng)”這個(gè)假說(shuō)只是學(xué)界飯后茶余的談資，但無(wú)論在理論上還是在經(jīng)驗上，都是錯誤的，它并不是國際關(guān)系的常態(tài)，而常態(tài)是某種形式的零和博弈，一國的得，就是另一國的失，守成大國與新興大國之間存在修昔底德陷阱。在無(wú)政府狀態(tài)下以民族國家為基礎的國際體系中，出于自保的大國皆有稱(chēng)霸的傾向。但是主要是因為海洋等地理原因，真正的全球范圍霸主是不現實(shí)的，即便是二戰剛結束時(shí)的美國（當時(shí)美國財富是全球的45%，今天大約是24%）。由此，美國的戰略布局是先確立其區域性霸主地位，如在西半球，并在此基礎上在其他地區與心心相印的國家結盟（如北大西洋公約組織），目的是遏制新霸主的出現和形成，這在學(xué)術(shù)上稱(chēng)為“海外平衡”。有跡象表明，美國兩黨和學(xué)界已不再把中國看成是二戰后國際體系的融入者，而是挑戰者，需要高度警覺(jué)。

根據進(jìn)攻性現實(shí)主義，預計美國的戰略調整將首先重新確立區域霸主地位（如重寫(xiě)美-墨-加貿易協(xié)定），并在此基礎上重組海外平衡（如所謂“四邊安全對話(huà)”——美國、澳大利亞、日本、印度），以遏制他們認為的修正主義新霸主的出現。這個(gè)新的全球政治經(jīng)濟的戰略布局過(guò)程將從美國的戰略獨立和單邊主義出發(fā)來(lái)再確立公設層面的原則，如“對等”，涉及的對象不僅是中國還包括其盟友；再經(jīng)過(guò)諸邊主義來(lái)夯實(shí)基礎（墨西哥、加拿大、澳大利亞、新西蘭、英國、日本……）；如果前期工作成功，并達到臨界質(zhì)量，然后再回到多邊主義；在戰略實(shí)施的過(guò)程中，屆時(shí)美國將會(huì )恩威并舉強迫騎墻國家選邊站隊。按此戰略路線(xiàn)順序，美國將實(shí)施退群和再建群，戰略重新布局的目的是另起爐灶，最終排除“國家競爭對手”。

美國的治國精英相信，終極的競爭是思想競爭，再是現代性國家和市場(chǎng)的理論體系以及現代國際關(guān)系秩序的競爭。在美國這是超越兩黨的共識。

各種跡象似乎顯示，美國全球戰略的再定位已完成，戰略再布局的大幕似乎已經(jīng)拉開(kāi)。

政策選項和組合

最后是政策選項和組合。一旦美國確定了新的國際關(guān)系理論范式和基于該理論所制定的戰略大方向，下一步將是啟動(dòng)所謂動(dòng)態(tài)的貝葉斯博弈并輔助以一系列政策選項和組合，包括政治、外交、軍事、科技、網(wǎng)絡(luò )、經(jīng)濟、貿易、投資、生產(chǎn)、金融、貨幣、教育、移民、人文交流等。

如果硬要在這些政策選項中對其先后緩急排個(gè)序，估計最核心的變量是科技而不是貿易，因為科技最直接地支撐軍事優(yōu)勢和國家安全，此種所謂技術(shù)武器化是新版霸主穩定理論的物質(zhì)基礎。由此，如果說(shuō)新冷戰或遏制，估計美國也會(huì )從科技領(lǐng)域首先開(kāi)始，并聯(lián)合盟友國家先與對手脫鉤再進(jìn)行遏制和封鎖，包括在可行的情況下跨國企業(yè)價(jià)值鏈的轉移和重組，雖然這需要時(shí)間。對中國而言，如果只專(zhuān)注單一領(lǐng)域政策層面的議題如貿易摩擦或貿易戰，而不系統地研判美國國際關(guān)系理論范式轉移及其相關(guān)戰略的再定位再布局，僅政策層面的考量和談判會(huì )顯得零散和被動(dòng)。只有統計沒(méi)有理論得不出因果關(guān)系；積累的經(jīng)驗也會(huì )突然顯得蒼白無(wú)力。

世界看似越亂，越要關(guān)注理論。愛(ài)因斯坦曾說(shuō)，是理論決定人們能觀(guān)察到什么。繽紛的世界在他看來(lái)，就是一個(gè)簡(jiǎn)潔的公式E=mc^2。他還說(shuō)，政治是短暫的，一個(gè)公式才是永恒的。亂世之際，他的忠告尤其值得重視。看美國要看特朗普和他的團隊，沒(méi)錯，但顯得淺薄，更要看那些肉眼看不見(jiàn)的超越特朗普的東西。

知已知彼，百戰不殆。

原文刊于 ：社會(huì )科學(xué)報第1641期第3版
作者 ： 北京大學(xué)南南合作與發(fā)展學(xué)院學(xué)術(shù)院長(cháng) 傅軍


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