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林毅夫：勇于創(chuàng )新，爭當時(shí)代的引領(lǐng)者[1]

發(fā)布日期：2023-11-15 09:12    來(lái)源：

非常高興參加這次以我的名字命名的研究獎得獎?wù)叩恼撐挠懻摃?huì )和頒獎典禮，我一直相信21世紀是中國經(jīng)濟學(xué)家的世紀，是引領(lǐng)世界經(jīng)濟學(xué)理論新思潮的大師在中國輩出的世紀。我希望這些大師中的許多人來(lái)自于北大國發(fā)院、新結構院的學(xué)生，這個(gè)獎?dòng)兄谧屚瑢W(xué)們知道這個(gè)時(shí)代機遇的到來(lái)，鼓勵同學(xué)們抓住這個(gè)時(shí)代機遇。我想利用最后總結的機會(huì )和同學(xué)們談?wù)勗趺床拍茏プ∵@個(gè)時(shí)代機遇。

要抓住經(jīng)濟學(xué)大師在中國輩出的時(shí)代機遇，首先，需要知道要引領(lǐng)理論新思潮、要成為大師需要提出新的理論，新的理論來(lái)自新的現象，中國的發(fā)展出現了許多難以用現有理論解釋的現象，要抓住中國所給予的機遇，自當研究中國經(jīng)濟中出現的新現象，提出可以解釋所觀(guān)察到的現象的道理學(xué)理；其次，必須具備足夠好的技術(shù)能力，按主流學(xué)界的要求將所研究的現象的道理構建成自洽的數學(xué)模型，進(jìn)行嚴謹的計量檢驗。上述兩點(diǎn)是1995年我在《經(jīng)濟研究》創(chuàng )刊40周年的祝賀文章“本土化、規范化、國際化”中首次提出21世紀是中國經(jīng)濟學(xué)家世紀的論斷時(shí)就指出的[2]。很高興今天獲獎的兩位同學(xué)所做的論文滿(mǎn)足了這“本土化、規范化”的要求，今天我想利用這個(gè)機會(huì )進(jìn)一步闡述怎樣才能做出大師級貢獻的研究。

作為現代經(jīng)濟學(xué)主體的新古典經(jīng)濟學(xué)的基本框架創(chuàng )建于馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》，為了構建一個(gè)內部邏輯自洽、嚴謹的新古典經(jīng)濟學(xué)理論體系，馬歇爾用所有決策者都是理性人為基本假設以及要素、產(chǎn)品、供給、需求、邊際成本、邊際效用等基本概念，并用所得（預算）效應或（和）相對價(jià)格（替代）效應為影響決策者最優(yōu)選擇的機制來(lái)解釋經(jīng)濟現象的體系。同時(shí)，為了使經(jīng)濟學(xué)能夠像物理學(xué)那樣公理化，馬歇爾做了許多高度簡(jiǎn)化的假設。總體上來(lái)說(shuō)，其后的經(jīng)濟學(xué)大師以馬歇爾所構建的體系為基礎在四個(gè)方向上做出了開(kāi)創(chuàng )性貢獻：

一是引入新的視角。在馬歇爾體系中，宏觀(guān)微觀(guān)是不區分的、交易是沒(méi)有費用的、信息是充分的、對稱(chēng)的、人是不會(huì )互動(dòng)的。凱恩斯提出了宏觀(guān)的視角，科斯提出了交易費用，斯蒂格勒提出了信息不充分，斯蒂格利茨等提出決策者間信息的不對稱(chēng)，納什等提出了決策者之間的行為博弈。

二是把同質(zhì)變量異質(zhì)化。在馬歇爾體系中，各種變量都是同質(zhì)的，舒爾茨、貝克爾提出人力資本理論，擁有不同人力資本的勞動(dòng)力不能被視作為相同的勞動(dòng)力，今年的經(jīng)濟學(xué)諾獎獲得者戈爾丁的貢獻也是將勞動(dòng)力異質(zhì)化，研究女性作為勞動(dòng)力的特性和影響， Melitz提出貿易里的廠(chǎng)商的異質(zhì)性，等等。

三是把外生變量?jì)壬Ｔ隈R歇爾體系中，絕大多數的變量都是給定的外生變量，Ramsey 把儲蓄內生化，Friedman 和 Modigliani 把消費內生化，Heckschier、 Ohilin、Krugman把比較優(yōu)勢內生化，Romer 則把技術(shù)創(chuàng )新內生化，North 等新制度經(jīng)濟學(xué)家也曾嘗試將制度內生化，但很快放棄了，Daron Acemoglu做的都是制度的異質(zhì)性，沒(méi)有做到制度的內生性。

四是根據前面提到的新的視角、同質(zhì)變量異質(zhì)化、外生變量?jì)壬慕：陀嬃繖z驗的需要引入新的數學(xué)、新的計量方法。最典型的例子就是Lucas推動(dòng)理性預期在宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的革命時(shí)，那時(shí)經(jīng)濟學(xué)家用的數學(xué)不能處理涉及未來(lái)預期收入的最優(yōu)化問(wèn)題，他去數學(xué)系學(xué)習，引入最優(yōu)控制理論來(lái)解決跨期動(dòng)態(tài)最優(yōu)的問(wèn)題。Heckman、Hansen等則解決了計量上的問(wèn)題。

上述前三個(gè)方向的拓展使得現代經(jīng)濟學(xué)能夠更好地解釋真實(shí)世界的現象，第四個(gè)方向則提升了經(jīng)濟學(xué)研究的規范性。一位經(jīng)濟學(xué)家若能在上述四個(gè)方向中的某一方面做了開(kāi)創(chuàng )性、奠基性的工作，就會(huì )為經(jīng)濟學(xué)界開(kāi)啟在一段時(shí)間里的一個(gè)新的熱門(mén)研究領(lǐng)域，從而有成百上千的經(jīng)濟學(xué)家和博士生跟著(zhù)做，在各種期刊上發(fā)表成千上萬(wàn)的論文，這樣的經(jīng)濟學(xué)家也就成為引領(lǐng)經(jīng)濟學(xué)研究新思潮的大師。

中國經(jīng)濟學(xué)家要成為引領(lǐng)新思潮的大師，其研究除了滿(mǎn)足“本土化、規范化”的要求之外，也必須在上述四個(gè)方向之一做出貢獻。

目前國內經(jīng)濟學(xué)界的研究常常是拿數據跑回歸，發(fā)現變量之間的相關(guān)之后，用現有的理論來(lái)解釋這些相關(guān)，或以現有的理論來(lái)解釋中國的現象，或用中國的資料來(lái)檢驗現有的理論，這樣的研究不會(huì )產(chǎn)生新的理論。要抓住時(shí)代給予中國經(jīng)濟學(xué)家成為引領(lǐng)理論新思潮的大師的機遇，在觀(guān)察中國的現象時(shí)，要思考是否存在不同于現有主流經(jīng)濟學(xué)理論的新視角，在主流理論中被假設為同質(zhì)的變量在中國的現象中是否有質(zhì)的差異，在主流理論中被當作外生的變量是否應該是內生的。若能這樣思考，就會(huì )發(fā)現中國的現象存在許許多多理論創(chuàng )新的機會(huì )。例如，現有的經(jīng)濟學(xué)理論大部分是單部門(mén)、單要素模型，在模型中發(fā)展中國家和發(fā)達國家只有量的差異沒(méi)有質(zhì)的區別，但是我們知道發(fā)達國家和中國的要素稟賦結構、生產(chǎn)結構、社會(huì )、政治、文化結構不同，存在質(zhì)的區別；不管發(fā)達國家或中國，經(jīng)濟要發(fā)展需要創(chuàng )新，在發(fā)達國家技術(shù)處于世界前沿，要創(chuàng )新就只能發(fā)明，中國等發(fā)展中國家許多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)在世界前沿之內，除了自己發(fā)明之外，還可以用引進(jìn)、消化、吸收的方式來(lái)進(jìn)行創(chuàng )新。像這樣發(fā)達國家和中國等發(fā)展中國家存在明顯差異之處比比皆是，這些差異必然有原因，這些都是在現在的主流經(jīng)濟學(xué)理論中引入新視角、同質(zhì)變量異質(zhì)化、外生變量?jì)壬龀鰟?chuàng )新性貢獻的機會(huì )。

從今天獲獎的兩篇文章來(lái)說(shuō)，都達到了我早期提出的“本土化、規范化”的要求，在本科生階段能夠做到這樣已經(jīng)相當了不起，應該得到獎勵。但是，從兩位同學(xué)這次獲獎的研究來(lái)說(shuō)，所做研究還只是沿著(zhù)主流經(jīng)濟學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，進(jìn)行漂亮的計量檢驗，沒(méi)有引進(jìn)新的視角、新的異質(zhì)性、新的內生性，自然也沒(méi)有采用新的數學(xué)方法和計量方法，這樣的研究還只是“坐在金礦上挖煤礦”。引領(lǐng)時(shí)代新思潮的大師的時(shí)代機遇就在身邊，我希望同學(xué)們應該有更大的抱負，往提出新視角、同質(zhì)變量異質(zhì)化、外生變量?jì)壬⑿聰祵W(xué)新計量方法的方向努力。

最近我牽頭教育部經(jīng)濟學(xué)本科生的“101”計劃，目標是培養有理論創(chuàng )新能力和有解決中國現代化進(jìn)程中出現的現實(shí)問(wèn)題能力的拔尖學(xué)生。為此我提出 “道正、術(shù)高、業(yè)精、實(shí)求、事達”五大教育理念。

過(guò)去大部分本科教育以記知識點(diǎn)為要求，把現有理論學(xué)好，把現有的方法學(xué)會(huì )。大部分培養拔尖學(xué)生的方式是將美國博士生的課程拿來(lái)教本科生。但這樣的教育方式不僅難于培養學(xué)生進(jìn)行理論創(chuàng )新，也難于提高學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力。任何理論實(shí)際上都是“刻舟求劍”，理論的提出者從眾多社會(huì )經(jīng)濟變量中抽象出了一個(gè)可以解釋所觀(guān)察到的現象的關(guān)鍵變量放在模型中，而將其他社會(huì )經(jīng)濟變量排除在外，當那些未被納入理論模型的社會(huì )經(jīng)濟變量發(fā)生從量變到質(zhì)變的變化時(shí)，原來(lái)的理論就會(huì )失去解釋現象的能力，就會(huì )被新的理論所取代。從經(jīng)濟思想史中我們可以了解到發(fā)達國家由于自身社會(huì )經(jīng)濟條件的變化，盛行的理論不斷在變化，由于社會(huì )、經(jīng)濟條件的不同，總結于發(fā)達國家經(jīng)驗的理論拿到中國來(lái)不一定適用，但是我們的教育，尤其是在人文社會(huì )科學(xué)的教育，大部分都把發(fā)達國家刻舟求劍得來(lái)的理論當作真理。傳統記知識點(diǎn)的教育，首先會(huì )讓學(xué)生失掉從中國的現象中提出新理論的機會(huì )，也難以培養學(xué)生解決中國實(shí)際問(wèn)題的能力。

“道正、術(shù)高、業(yè)精、實(shí)求、事達”五大理念就是針對上述弊端提出的。

所謂“道正”，指的是要有正確的世界觀(guān)，在形成正確的世界觀(guān)之前，必須先有正確的人生觀(guān)，要知道做研究的目的是什么。事實(shí)上，大部分人做研究是為了發(fā)表論文。能發(fā)表對個(gè)人固然有好處，但是，一個(gè)現象經(jīng)常能夠用許多不同決定因素、不同作用機制的理論來(lái)解釋?zhuān)绻涯切┧剖嵌堑睦碚摪l(fā)表出來(lái)，不僅不能幫助人們改造好世界，反而會(huì )助長(cháng)社會(huì )認識的混淆。因此，首先必須確定做研究的目的是什么。應該是經(jīng)由自己認識世界，幫助社會(huì )改造好世界。如果確定了這一點(diǎn)，就會(huì )接受“物質(zhì)第一性”的原則。因為經(jīng)濟基礎決定上層建筑，上層建筑會(huì )反作用于經(jīng)濟基礎，許多現象從上層建筑出發(fā)來(lái)觀(guān)察，也可以構建嚴謹的因果關(guān)系，進(jìn)行實(shí)證，也可以得出顯著(zhù)的結果，但是，經(jīng)濟基礎決定上層建筑，這是根本性的、第一性的決定，而上層建筑反作用于經(jīng)濟基礎，屬于第二性的決定。必須抓住第一性的決定因素，才能夠幫助人們改造好世界。在這一點(diǎn)上，我對國內學(xué)界有點(diǎn)失望，經(jīng)常有年輕老師告訴我說(shuō)，這樣寫(xiě)不能發(fā)表，那樣寫(xiě)才能發(fā)表。他們只關(guān)注論文是否能夠發(fā)表，而不考慮作研究、發(fā)表論文是為了推動(dòng)社會(huì )進(jìn)步，發(fā)表的論文不是揭示了所要解釋的現象的根本決定因素，那樣的論文可能會(huì )誤導社會(huì )。

對現象有了認識以后，要對學(xué)界有影響則必須將認識寫(xiě)成可以在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文，這要求擁有“術(shù)高”的能力，掌握好數學(xué)、計量和實(shí)驗方法，才能寫(xiě)成內部自洽的數理模型，用嚴謹的計量或實(shí)驗方法來(lái)檢驗模型的推論。

“業(yè)精”是指要了解、掌握現有理論，并對其進(jìn)行批判性思考。這是因為任何現有理論都來(lái)自于提出這個(gè)理論的經(jīng)濟學(xué)家對產(chǎn)生這個(gè)理論的國家的某些現象的觀(guān)察和總結，都是刻舟求劍，由于我國在許多方面和發(fā)達國家有質(zhì)的差異，盛行的主流理論在我國未必適用。所以既要熟悉現有的理論，也要培養批判性思維，這樣才會(huì )發(fā)現理論創(chuàng )新的機會(huì )。

做研究的目的是經(jīng)由自己認識世界來(lái)幫助人們改造好世界，也就是要揭示所研究的現象的根本決定因素和關(guān)鍵作用機制，這不能來(lái)自現有理論的推演，僅能來(lái)自于“實(shí)求”即實(shí)事求是，研究者需要自己觀(guān)察現象，了解其本質(zhì)和根本決定因素和關(guān)鍵作用機制。只有做到這一點(diǎn)，才能實(shí)現“事達”的目標，也才有可能根據我國的現象提出創(chuàng )新性的理論。

今天是首屆“毅夫獎”的頒獎典禮，恭喜兩位獲獎?wù)撸銈兪恰靶训迷纭钡娜耍夜膭钅銈円沧觥捌鸬迷纭钡娜恕Ｖ灰鼙帧暗勒⑿g(shù)高、業(yè)精、實(shí)求、事達”的理念，到第二個(gè)百年目標實(shí)現時(shí)，中國會(huì )是世界上最大、最有影響的經(jīng)濟體，世界經(jīng)濟中心和世界經(jīng)濟學(xué)的研究中心必然會(huì )在中國，屆時(shí)你們正當四五、十歲的黃金年齡，我期盼你們抓住這個(gè)時(shí)代機遇，成為引領(lǐng)經(jīng)濟學(xué)理論新思潮的大師！

[1] 2023年10月19日“毅夫研究獎”結題答辯和頒獎上的總結講話(huà)

[2] 林毅夫，“本土化、規范化、國際化：祝賀創(chuàng )刊40周年”，《經(jīng)濟研究》1995年第10期


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