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國際中國研究聯(lián)盟首屆年會(huì )系列簡(jiǎn)報之二

發(fā)布日期：2014-05-07 01:08    來(lái)源：北京大學(xué)國家發(fā)展研究院

簡(jiǎn)報2014年第034期（總第1129期）

背景介紹：2014年4月20日，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院二十周年慶系列活動(dòng)之“國際中國聯(lián)盟（International Consortium of China Studies, ICCS）首屆年會(huì )”在致福軒教室舉行。我們將分五期簡(jiǎn)報報告本次會(huì )議內容。本期簡(jiǎn)報報告北京大學(xué)國家發(fā)展研究院院長(cháng)姚洋，德國GIGA研究院亞洲研究中心副主任Margot Schueller與香港科技大學(xué)社會(huì )科學(xué)系主任蔡欣怡的演講內容。

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姚洋:  賢能統治與中國經(jīng)濟增長(cháng)

中國古代有賢能統治的傳統，如今面臨著(zhù)復興。隋朝興起的科舉制度為普通家庭背景的人們進(jìn)入政府敞開(kāi)了大門(mén)，而儒家強調德政，對于統治者施加了一些約束。新中國成立以后，歷經(jīng)反右運動(dòng)、三年困難時(shí)期、文化大革命，原來(lái)獲得的合法性已被耗盡。經(jīng)濟增長(cháng)成為合法性的唯一來(lái)源，這是一種基于政績(jì)（performance）的合法性，而不是基于程序的合法性。

從政治制度的角度來(lái)看，中國經(jīng)濟奇跡有兩個(gè)主要原因：一是存在一個(gè)中性的中央政府，能夠不斷采取促進(jìn)增長(cháng)的政策；二是基于政績(jì)的升遷體系能夠提供足夠的激勵使得地方政府官員實(shí)施中央政府的規定。這兩個(gè)方面共同作用，為中國經(jīng)濟高速增長(cháng)提供了政治制度上的保證。

中性的中央政府是指中央政府面對社會(huì )各階層時(shí)保持中立，政府不代表任何利益團體，在資源的分配上做到不偏不倚。中央政府愿意不斷地采取促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)的政策，這樣既可以鞏固自身的執政地位，又可以提高整個(gè)社會(huì )的福利。

除了中央政府的公正性，一個(gè)基于政績(jì)的升遷制度也是必要的因素。政府領(lǐng)導人通常面臨兩個(gè)難題：一方面出于促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)和賢能統治的需要，希望選擇一個(gè)有能力的下屬；另一方面為了維護自身的權力以及政治關(guān)系，希望選擇忠誠度高的下屬。一個(gè)理想化的模式是，對于地方政府官員來(lái)說(shuō)，個(gè)人能力是決定他們能否得到升遷更為重要的因素，而對于中央政府官員來(lái)說(shuō)，忠誠度的影響更為明顯。

有研究發(fā)現，相對的經(jīng)濟增長(cháng)是決定省級領(lǐng)導能否升到中央政府的較好指標。我們基于25個(gè)省份市級領(lǐng)導的研究發(fā)現，領(lǐng)導者的相對個(gè)人貢獻和升遷機會(huì )存在一定相關(guān)性。以年齡超過(guò)49歲的官員為例，最有能力的相對于最沒(méi)有能力的得到升遷的可能性大約高出22-31%。因此，基于政績(jì)的升遷體系能夠給官員提供非常強的激勵去實(shí)施中央政府提出的政策，從而不斷促進(jìn)當地的經(jīng)濟增長(cháng)。但過(guò)高的激勵也會(huì )帶來(lái)腐敗。事實(shí)上這樣的一個(gè)政治體系也解釋了為什么中國在腐敗程度如此高的情況下，依然可以保證高速經(jīng)濟增長(cháng)。

Margot Schueller： 中國政治經(jīng)濟改革新思路

制度在一國政治和經(jīng)濟發(fā)展上起至關(guān)重要的作用。然而，根據歷史制度主義學(xué)說(shuō)，新制度中往往會(huì )繼承一些舊制度的傳統，難以完全摒棄舊制度的缺陷，從而使得制度改革是一個(gè)路徑依賴(lài)的過(guò)程。但是如果意識形態(tài)對于政治行為的限制被完全放開(kāi)，擁有權力的執政者就可以做出非常重大的改革，從而打破路徑依賴(lài)的影響。

中國提供了非常好的研究機會(huì )。當前中國面臨的經(jīng)濟和政治體制改革的壓力越來(lái)越大：高增長(cháng)政策帶來(lái)對投資和出口的依賴(lài)，私人消費不是GDP增長(cháng)的主要驅動(dòng)力；2008年金融危機以后，國企擁有的銀行貸款優(yōu)先權不斷增加，極大地抑制了私人部門(mén)的擴張；金融系統扭曲促進(jìn)了影子銀行的發(fā)展，給金融系統穩定性帶來(lái)嚴峻的考驗；知識產(chǎn)權保護、環(huán)境保護力度還遠遠不夠等等，這些在法律和監管力度上的缺陷帶來(lái)了社會(huì )效率低下和政府合法性危機的雙重風(fēng)險。

當前中國政治制度和經(jīng)濟體系的改革勢在必行。但是政治上的改革會(huì )對經(jīng)濟體系產(chǎn)生影響，經(jīng)濟體系上的改革又會(huì )影響到政治制度，那么做到經(jīng)濟改革和政治改革相匹配，從而互相促進(jìn)使得整個(gè)國家朝一個(gè)新方向發(fā)展，就是一個(gè)非常關(guān)鍵的問(wèn)題。

一個(gè)可行的途徑是從制度互補的角度去思考未來(lái)的改革。例如為了提高私人部門(mén)在關(guān)鍵行業(yè)的參與度，進(jìn)一步提高當前混合所有制經(jīng)濟體系效率，一方面需要限制或者重新定義國企在市場(chǎng)經(jīng)濟中的作用，增加國有企業(yè)中私人持有股份的比例，另一方面也要對當前監管機構進(jìn)行改革。監管部門(mén)不應該插手企業(yè)勞動(dòng)雇傭和投資相關(guān)的決策，部分企業(yè)的資產(chǎn)管理應當交由對應的主權財富基金。監管機構應當建立新的評估體系，摒除自身習慣思維、定勢思維、已有知識的局限。重新定義國企作用是經(jīng)濟制度上的改革，而監管機構改革則是行政制度改革的一部分。兩方面改革匹配好才能帶來(lái)社會(huì )生產(chǎn)效率的最大化。

蔡欣怡:  關(guān)于中國的比較政治學(xué)研究大有可為

以美國為對象的政治學(xué)研究一直存在“美國例外論”的問(wèn)題。所謂“美國例外論”是指美國是世界上第一個(gè)也是唯一一個(gè)以自由、個(gè)人主義、法律面前人人平等、自由放任資本主義思想為建國基礎的國家，具有其他國家無(wú)可比擬之處。

中國成為政治經(jīng)濟學(xué)研究上非常吸引人的一個(gè)領(lǐng)域。研究中國就要避免美國例外論的陷阱，避免相關(guān)概念的生搬硬套。實(shí)際上，中國提供了概念創(chuàng )新的良機。

有關(guān)中國的研究所采取的研究方法主要有大數研究方法（Large N studies）、理論模型研究、實(shí)證案例研究、概念形成（Concept Formation）以及比較政治學(xué)研究。這些方法各有優(yōu)缺點(diǎn)。

 大數研究方法是主流的政治科學(xué)研究方法，主要研究的是經(jīng)濟增長(cháng)和民主之間關(guān)系，大部分的討論也集中于究竟是經(jīng)濟增長(cháng)帶來(lái)民主制度，還是民主制度建立帶來(lái)經(jīng)濟增長(cháng)這樣的問(wèn)題上。雖然大數研究方法比較常用，但并不能實(shí)際應用于中國政治問(wèn)題的研究。

 理論模型研究則并不特定于一個(gè)具體的國家，而是對一般的政治學(xué)問(wèn)題進(jìn)行研究，事實(shí)上一些在海外受教育的中國學(xué)者在對中國問(wèn)題理論模型研究上已經(jīng)做出了一些貢獻，也引起了非常廣泛的關(guān)注。然而這種方法的缺點(diǎn)在于理論研究結果往往并不能夠真實(shí)地反映實(shí)際狀況。

  不同于前兩種研究方法，實(shí)證案例研究則是完全基于中國特定的理論，并將理論實(shí)際應用于中國政治問(wèn)題研究上，主要研究方向集中于黨派之爭、零碎化的威權體制以及地方法團主義等方面。這種研究方法也是目前研究中國政治問(wèn)題最常用的方法，但這種方法的問(wèn)題主要在于研究的理論框架依然來(lái)自于西方國家，討論的重點(diǎn)也集中于中國的實(shí)際狀況與這些標準理論結果是如何偏離的，沒(méi)有抓住中國問(wèn)題的本質(zhì)。

 概念形成的研究方法則是基于中國的實(shí)際狀況提出新的概念，從而對這些中國特定新問(wèn)題進(jìn)行研究，例如“適應性的非正式制度”這一概念的提出就體現了中國和西方國家的不同：在西方民主制度發(fā)展進(jìn)程中，新興工商業(yè)者為了維護自身利益而與封建王權進(jìn)行斗爭，是推進(jìn)民主的重要力量。而中國則不一樣，中國的企業(yè)家階層運用“適應性的非正式制度”來(lái)實(shí)現自己的利益，因此中國的企業(yè)家并不是依靠民主渠道表達自己的利益，民主訴求水平不高。此外，“合法抗爭”、“權力主義的思維定式”、“協(xié)商式威權主義治理”都是根據中國特殊現象所提出來(lái)的新概念，但相比于之前的研究方法，這種研究的數量還比較少。

如果希望更加具體地討論更加深層次的中國現實(shí)問(wèn)題，比較政治研究才是最需要的方法，但這種研究目前仍停留在學(xué)科起步和草創(chuàng )的階段，研究的數量還非常少，通常將研究重點(diǎn)放在其他國家。主要的原因在于，對于非漢語(yǔ)母語(yǔ)者來(lái)說(shuō)需要投入大量的時(shí)間學(xué)習中文，對于非中國問(wèn)題研究專(zhuān)家來(lái)說(shuō)，中國則是一個(gè)非常復雜的案例，不清楚從哪一個(gè)問(wèn)題入手。但是用比較政治方法研究中國問(wèn)題是非常有前景也是非常必要的。

（蘇丹整理，唐杰修訂）